乐考网小编陪伴大家一起学习,小编每天都会分享证券从业考试复习资料,今天为大家带来了证券从业考试《市场基本法律法规》考点重点(7),内容如下:
1.申请咨询执业资格的证券投资咨询人员,包括:
(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。
(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。
2.申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:
(1)已取得证券从业资格。
(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。
(3)具有中华人民共和国国籍。
(4)具有完全民事行为能力。
(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。
(6)具有从事证券业务2年以上的经历。
(7)未受过刑事处罚。
(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。
(9)品行端正,具有良好的职业道德。
(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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