学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。【选择题】
A.低风险证券
B.高风险证券
C.风险证券
D.无风险证券
正确答案:D
答案解析:选项D正确：通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券。
2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。【选择题】
A.金融远期合约
B.金融期货合约
C.金融现货合约
D.金融期权合约
正确答案:A
答案解析:选项A正确：交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是金融远期合约。金融期货合约是指由交易双方订立的，约定在未来某个日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。
3、证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（）。Ⅰ.具有满足业务需要的技术系统Ⅱ.配备必要的业务人员Ⅲ.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅳ.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（Ⅲ正确）（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（Ⅳ正确）（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（Ⅱ正确）（5）已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（Ⅰ正确）（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
4、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构Ⅱ.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建（Ⅲ错误）。结算所实行无负债的每日结算制度，又称为“逐日盯市制度”。
5、证券投资基金的主要当事人有（）。Ⅰ.基金份额持有人Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金发起人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券投资基金的3个主要当事人，即投资基金份额持有人（Ⅰ正确）、投资基金管理人（正确）、投资基金托管人（Ⅲ正确）。
6、（）的定位是“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”。【选择题】
A.证监会
B.银保监会
C.金稳会
D.中央银行
正确答案:C
答案解析:选项C正确：国务院金融稳定发展委员会的定位是“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”，负责协调中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局、发展改革委、财政部等金融、财政部门，强化人民银行宏观审慎管理和系统性风险防范职责，落实金融监管部门监管职责，并强化监管问责。国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在中国人民银行。
7、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。【选择题】
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
C.投资收益的处分
D.持券信息披露义务
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：（1）担保证券的记录以及发行人权利的行使；（2）投资收益的处分；（3）持券信息披露义务。
8、股权登记日之后的1个工作日通常为（）。【选择题】
A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日
正确答案:C
答案解析:选项C正确：（1）除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利；（2）股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间；（3）股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放；（4）派发日，即股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同，通常会在几个工作日之内到达股东账户。
9、金边债券是指（）。【选择题】
A.政府债券
B.企业债券
C.保险公司次级债
D.金融债券
正确答案:A
答案解析:选项A正确：政府债券的等级是最高的，通常被称为“金边债券”。
10、证券投资基金在投资管理过程中，面临着外部风险和内部风险，下列属于外部风险的是（）。【选择题】
A.合规风险
B.政策风险
C.操作风险
D.职业道德风险
正确答案:B
答案解析:选项B正确：基金投资面临着外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。
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